Die folgende Übersicht liefert Ihnen zehn mögliche Bausteine zur wirksamen Verankerung Ihres Compliance-Programms:
- Erstellung eines Code of Conducts, einer Ethik-Richtlinie sowie dem Regelwerk für ein Compliance-Managementsystems sowie relevanter weiterer Unterlagen.
- Schaffung einer wirksamen Compliance-Kultur.
- Durchführung von Schulungen & Sensibilisierungsmaßnahmen zur Compliance.
- Etablierung vertraulicher und anonymer Meldewege für potentielle Compliance-Verstöße gemäß EU-Whistleblower-Richtlinie sowie zur Bearbeitung von Compliance-Meldungen sowie Vorfällen.
- Erfassung und kontinuierliches Monitoring der individuellen regulatorischen Anforderungen an Ihre Organisation und Durchführung von Compliance-Risikoanalysen.
- Kontinuierliche und dokumentierte Prüfung und Verbesserung des Compliance-Managementsystems.
- Integrieren Sie Compliance in die Geschäftsprozesse.
- Machen Sie Compliance gegenüber Kunden, Partnern, Lieferanten und interessierten Parteien sichtbar.
- Etablieren Sie Compliance-Kennzahlenprozesse, z.B. im Hinblick auf:
- Meldeaufkommen
- Sensibilisierungen, Schulungen & Teilnahmequoten
- Erarbeitung von Compliance-Richtlinien
- Sensibilisierungen
- Vorfälle
- Kennzahlen zu Ergebnissen von Wirksamkeitsprüfungen
- Verbesserung des Compliance Management Systems
- Etablierung von Prozessen zum Compliance-Krisenmanagement, z.B. bei öffentlichen Anschuldigungen, Fehlverhalten von Mitarbeitenden oder Datenschutzverletzungen